Investiční poradce*kyně plní pokyny své klientely nebo samostatně provádí obchody, které se týkají investičních nástrojů. Jeho/Jejím úkolem je koordinovat a zajistit nákup a prodej cenných papírů, akcií a obligací, a to zastupujíc vlastní společnost nebo na základě pověření klienta či klientky.